Риск-ориентированный подход при осуществлении проверок ГИТ. Что такое проверочные листы? И зачем они нужны работодателю?
Начиная с 2018 года, вступило в законную силу Постановление правительства РФ, согласно которому все плановые проверки ГИТ должны проводиться исключительно по проверочным листам. Следует подчеркнуть, что использование проверочных листов (чек-листов) допускается только в случае проведения плановых проверок. Любые внеплановые проверочные мероприятия осуществляются согласно тому перечню вопросов, который и послужил основанием для начала проверки.
Что такое проверка по специальным листам? Это разновидность риск-ориентированного подхода (РОП). Такой подход законодательно закреплен в отношении ряда видов госконтроля (ознакомиться с перечнем данных видов можно в Постановлении Правительства РФ от 17.08.2016 г. №806). Риск-ориентированный подход затрагивает все плановые проверки, которые проводятся органами государственного надзора в сфере труда.
Что представляет собой риск-ориентированный подход и в чем его особенности? РОП – это способ проведения государственного надзора (контроля), предполагающий, что периодичность, длительность и форма организации надзорных мероприятий и мероприятий по профилактике нарушений выбираются в зависимости от того, к какой категории риска или классу опасности отнесено юридическое лицо, в отношении которого будет проводиться проверка. Данное определение закрепляется и поясняется в статье 8.1, ч.2, Федерального закона №294-ФЗ О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля". По каким критериям и нормам то или иное юридическое лицо относится к конкретной категории риска и классу опасности, определено в Постановлении Правительства РФ №806 от 17.08.2016 г.
Рассмотрим теперь, какие факторы влияют на присвоение юрлицу категории риска и класса опасности. Их всего два:
- тяжесть возможных негативных последствий, которые влечет за собой несоблюдение руководством обязательных требований охраны труда,
- вероятность такого несоблюдения.
Таким образом, все юридические лица подразделяются на классы и категории согласно той потенциальной опасности, которую они могут представлять. Стоит подчеркнуть, что здесь делается акцент не на то, насколько вредны условия труда на конкретном предприятии или насколько опасно само производство (с точки зрения используемых веществ или оборудования), а на то, насколько надежна данная компания в аспекте трудовых отношений. То есть оценивается тот возможный вред, который данное юридическое лицо может нанести ценностям, охраняемым действующим трудовым законодательством. При оценке принимается во внимание тяжесть тех возможных последствий, которые повлечет за собой несоблюдение компанией требований трудового законодательства.
Уровень добросовестности компании определяется на основе двух критериев: результаты ранее проведенных проверок и обращения граждан. Также принимаются во внимание случаи травматизма на предприятии.
Проверки по чек-листам и категория риска
Как связано присвоение организации той или иной категории риска и проверки по чек-листам? Самым прямым образом: от того, к какой категории отнесена организация, зависит частота плановых проверок. Существует пять основных категорий риска и пять соответствующих им вариантов частоты проверок:
- высокий риск – раз в два года,
- значительный риск – раз в три года,
- средний риск – раз в пять лет (или реже),
- умеренный риск – раз в шесть лет (или реже),
- низкий риск – плановые проверки в отношении таких организаций не проводятся.
Проще говоря, чем надежнее компания как работодатель, тем ниже ее категория риска. И, следовательно, тем реже плановые проверки в отношении этой компании.
Что представляют собой чек-листы для проверок? Это перечни вопросов, подготовленных Рострудом. Данные вопросы предусматривают проверку наиболее значительных моментов, отражающих ведение предприятием трудовой деятельности и соблюдение трудового законодательства и охраны труда.
В проверочных листах обязательно указываются следующие сведения:
- вид проводимой проверки,
- вид деятельности юридического лица,
- категория риска, к которой отнесено данное юридическое лицо,
- дополнительные данные.
Вопросы составлены по типу "да-нет", в некоторых случаях допустим вариант ответа "не относится". Ответы на вопросы "да-нет" являются обязательными для всех организаций. Пример такого вопроса – "Заключен ли трудовой договор в письменном виде?". На этот вопрос можно ответить либо "да", либо "нет", поскольку все работодатели обязаны заключать с сотрудниками трудовые договоры в том или ином виде. Категория вопросов, которые допускают ответ "не относится", имеет отношение только к определенным организациям, поэтому те, для кого данные вопросы не актуальны, имеют право выбирать вариант ответа "не относится".
В чек-листах также имеются отсылки к трудовому законодательству. Предусмотрены и ссылки на перечни вопросов, которые имеют косвенное отношение к рассматриваемым.
Дублирование вопросов в разных чек-листах, даже используемых разными контролирующими органами, не допускается. Это закреплено законодательно – в Федеральных законах №208-ФЗ и №207-ФЗ – и сделано для того, чтобы избежать избыточных проверок и излишних штрафных санкций.
После окончания проверки сотрудник надзорного органа составляет акт, к которому прилагаются заполненные чек-листы. Руководитель компании, в отношении которой проводилась проверка, получает копию акта и этих приложений. Он обязан ознакомиться с данными документами и, в случае наличия возражений, заявить об этом в течение 15 дней. После истечения этого срока опротестовать результаты проверки у руководителя возможности не будет.
Использование проверочных листов дает возможность облегчить работодателям процедуру проверки. Прежде всего, потому, что инспекторы не имеют права выходить за рамки вопросов, приведенных в этих листах. А имея на руках эти вопросы, руководитель может легко подготовиться к предстоящей проверке, проведя аудит и исправив обнаруженные недочеты.